“美监管机构整顿咨询业 德勤被罚1000万美元”

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曾任记者杨可瞻实习记者慈航

洗钱活动是国际金融监管者的“眼中钉”，标准渣打银行( standardcharteredbank )去年因洗钱活动被罚款6亿美元以上， 世界知名德勤会计师事务所) deloittellp )也因未能在标准渣打银行的洗钱案件中履行自己的责任，同意向美国监管部门支付共计1000万美元的罚款，并且

没能阻止洗钱。

据路透社本周二报道，德勤此次遭遇的处罚与渣打银行的洗钱密切相关。

由于被美国政府指控为伊朗等客户洗钱，去年8月，渣打银行表示愿意向美国政府部门支付3.4亿美元罚款，去年12月，渣打银行再次向美国政府支付3.27亿美元，解决了美国监管部门提出的另一项类似指控。

公开资料显示，2004年，美国纽约金融服务部门( dfs )要求渣打银行聘请外部独立咨询顾问，帮助其遵守各种反洗钱条例，同年，渣打银行聘请德勤管理反洗钱监管

据dfs称，此次1000万美元罚款是德勤与咨询活动中发生的“误解、违规、缺乏自主权”进行比较的问题。

禁业处罚的影响有限

事实上，美国监管部门很少对大规模咨询和会计事务所提出禁止处罚，2004年，安永( ernst&； young )因被认定为向某软件企业提供了不恰当的鉴定服务，被美国证券交易委员会( sec )处以6个月内不得寻找新的鉴定客户的处罚。

路透社援引相关人士的话称，这次共计1000万美元的罚款，约是德勤之前从渣打银行获得的报酬的两倍。 除此之外，该官员还表示，一年的禁业处罚只影响德勤财务咨询服务部门的一小部分潜在利益，纽约监管部门可能在6个月后结束禁业处罚。

根据和解协议，监管部门没有发现顾问有意或与银行共谋洗钱的证据。

德勤同意接受惩罚，但美国监管机构不会中断咨询领域的维修工作。 掌管纽约州银行管理部门的本杰明·罗什克( benjaminlawsky )在一份声明中表示:“有时，咨询领域会受到‘我来帮你，别管我’的思想侵袭，导致严重缺乏独立性。 我们在确保咨询机构发出独立声音的问题上迈出了重要的一步。 咨询领域的调查和改革工作还没有完成。 ”

来源：经济之声